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建设银行苏州分行2宗违法遭罚 未合理审查单证真实性
2022-11-24

北京11月26日讯 国家外汇管理局江苏省分局近日公布的外汇行政处罚信息(苏苏汇检罚〔2019〕7号)显示,中国建设银行股份有限公司苏州分行存在办理经常项下资金收付时,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查;为区内区外企业办理服务贸易项下交易时违规以美元计价结算两宗违法违规行为。根据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十七条第一项和第四十八条第四项,国家外汇管理局苏州市中心支局对其责令改正,给予警告,处罚款人民币48万元。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条规定:金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:

(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;

(二)违反规定办理资本项目资金收付的;

(三)违反规定办理结汇、售汇业务的;

(四)违反外汇业务综合头寸管理的;

(五)违反外汇市场交易管理的。

《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:

(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;

(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;

(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的;

(四)违反外汇账户管理规定的;

(五)违反外汇登记管理规定的;

(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。

以下为处罚原文: